Lietuvos banko Priežiūros tarnyba atliko planinį valdymo įmonės „Orion Asset Management“ patikrinimą, kurio metu buvo nustatyti veiklos pažeidimai bei trūkumai. Už nustatytus teisės aktų neatitikimus įmonei buvo skirta 40 tūkst. eurų bauda.
Nustatyti veiklos pažeidimai
Lietuvos banko vertinimu, „Orion Asset Management“ pažeidė reikalavimus, susijusius su informacijos atskleidimu ir kolektyvinio investavimo subjektų valdymu. Pagrindiniai nustatyti pažeidimai:
- Pasikeitus dviejų suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų prospektuose paskelbtai informacijai, pataisytų dokumentų įmonė nepateikė priežiūros institucijai ir jų nepaskelbė teisės aktuose nustatyta tvarka.
- Nebuvo užtikrintas fondų pagrindinės informacijos investuotojams dokumento peržiūrėjimas, atnaujinimas, skelbimas ir pateikimas priežiūros institucijai.
- Interneto svetainėje nebuvo paskelbtos 2018 m. visos apimties ataskaitos.
- Bendrovė sudarė sandorius savo sąskaita dėl jos valdomų kolektyvinio investavimo subjektų vertybinių popierių, nors tokia veikla verstis neturėjo teisės.
Įmonės pozicija ir aiškinimai
Komentuodama situaciją dėl sandorių savo sąskaita, valdymo įmonė nurodė, kad veikė geriausiais investuotojų interesais. Pasak atstovų, vadovaujantis kolektyvinio investavimo subjektų steigimo dokumentais, buvo padėta investuotojams įgyvendinti jų teisę pasitraukti iš uždaro tipo fondo, todėl įmonė nesiekė vykdyti investicinės veiklos savo naudai.
Dėl keleto veiklos trūkumų, susijusių su dokumentacijos administravimu, valdymo įmonei buvo skirta pati švelniausia poveikio priemonė - paviešinimas.
Įgyvendintos priemonės trūkumams šalinti
„Orion Asset Management“ atstovai pabrėžia, kad atitikties ir rizikų valdymo funkcijoms teikia prioritetinį dėmesį bei deda visas pastangas siekdami užtikrinti atitikimą teisės aktams. Įmonė geranoriškai bendradarbiavo su Lietuvos banko patikrinimo komisija ir įvertino pateiktus pastebėjimus.
Sulaukusi priežiūros rekomendacijų, įmonė ėmėsi šių veiksmų:
- Nedelsdama stiprino vidines kontroles, kad ateityje pavyktų išvengti panašių trūkumų.
- Įgyvendino visus, net ir rekomendacinio pobūdžio, Lietuvos banko pastebėjimus iki 2019 metų pabaigos.
- Pateikė visą susijusią informaciją Lietuvos bankui.